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Gestão de Compliance
CURSO REGISTRADO NO CRC COM PONTUAÇÃO (16 PONTOS)


Duração: 16 horas
Datas: Dias 7, 9, 14, 16 e 21 de Novembro;
Horário: das 19:00 às 22:00.



Investimento:


R$ 1.450,00 Associado e R$ 1.595,00 Não Associado.(inscrições efetuadas até dia 30/10, desconto de 10% sobre o valor informado)



Local do Curso:
ABBI - Associação Brasileira de Bancos Internacionais
RUA FIDÊNCIO RAMOS, 302 - 10º ANDAR - CJ. 103 - TORRE B
Bairro Vila Olímpia – CEP 04551-010 – São Paulo - SP


OBJETIVOS:

O objetivo central do curso é apresentar os principais conceitos de Compliance presentes na indústria financeira e a interação entre as estruturas e os agentes do mercado.
Possibilitar ao aluno o desenvolvimento de uma base analítica e o entendimento do histórico, da dinâmica e a evolução das tendências de Compliance no âmbito do Sistema Financeiro Nacional.


PÚBLICO ALVO:

Profissionais do mercado financeiro em geral, inclusive das áreas de Compliance e profissionais que prestam serviços para indústria financeira.


METODOLOGIA:

• Exposição teórica;
• Apresentação de cases reais;
• Exercícios práticos sobre o conteúdo teórico, contemplando.


INSTRUTOR:

ADRIANA BABI BENETTI DE SOUZA
Mestre em Ciências Sociais – Relações Internacionais pela Pontifícia Universidade Católica de São Paulo, PUC, Pós-Graduada em Administração de Empresas e Graduada em Comunicação Social – Relações Públicas pela Fundação Armando Alvares Penteado, FAAP.
Possui mais de 13 anos de experiência no mercado financeiro, foi head de Compliance do Royal Bank of Canada e trabalhou como Compliance Officer no banco JP Morgan, na Itaú Seguros, no Banco Votornatim e no Banco HSBC, também atuou como Consultora de Investimentos, Cross Border Referral e Gerente de Produtos.




Conteúdo Programático


1. Diâmica do Mercado Financeiro
    1.1. Principais Agentes do Mercado
    1.2. Reguladores e Autoreguladores
    1.3. O papel da Supervisão

2. Compliance
    2.1 Iniciativas Internacionais e Atuação Brasileira
    2.2 Responsabilidades do Compliance e da Alta Administração
    2.3 Princípios, Funções e Práticas de Compliance
    2.4 Programas de Compliance

3. Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Combate ao Financiamento do Terrorismo
    3.1. Processo e Etapas PLD
    3.2. Lei 12.683
    3.3. Transação Suspeita e Tentativa de Atividade Suspeita
    3.4. Papel do COAF e Comunicção da Atividade Suspeita

4. Governança Corporativa
    4.1. Interação entre a área de Compliance e as áreas de Controle
    4.2. Linhas de Defesa

5. Conflitos de Interesse
    5.1. Benefícios Diretos ou Indiretos (Mercado de Capitais)
    5.2. Segregação de Funções
    5.3. Tipos de Informação
    5.4. Oferta de Produtos (Suitability)
    5.5. Conflitos de Interesse no Mercado de Capitais

6. Assuntos Além Fronteira (Cross Border Issues)
    6.1. Conceito Residente e Não Residente
    6.2. Atividades Permitidas e Não Permitidas

7. Terceirização de Serviços (Outsourcing)
    7.1. Supervisão de Contratos
    7.3. Responsabilidade Social


  


Para mais informações entre em contato com a ABBI no telefone (11) 5633-3700 – Capacitação (André ou Rosemeire).
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